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识别非法证券活动 请记住“四个辨识”

2018/3/16

 

 

  关于打击非法证券活动,其实早在2006年,国务院办公厅就曾发布了《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》,对这项工作作出了总体部署。2008年,我国最高法院、最高检察院、公安部、证监会联合下发了《关于整治非法证券活动有关问题的通知》,进一步明确了打击非法证券活动的法律政策界限。10多年来,这项工作已经取得了很大的成效。同时,证券监管部门一直践行依法全面从严监管理念,坚决打击各类违法违规行为,全力维护好市场运行秩序,充分保护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场长期稳定健康发展。下面我们结合非法证券活动的定义,向投资者介绍识别非法证券活动的基本方法。

  非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。识别非法证券活动,请记住“四个辨识”。

  一、辨识主体资格

  证券行业是特许经营并受到严格监管的行业,无论是设立证券公司、开展证券业务还是开展证券业务活动的人员,都应当取得相应的资质。对不具备相应证券业务资格而的机构和人员,投资者就不要与其打交道。投资者如果想要知道一家公司或人员是否具备证券业务资格,可以登录中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询合法证券经营机构及其从业人员信息,也可以通过中国证监会上海监管局网站(www.csrc.gov.cn/pub/shanghai)或上海市证券同业公会网站(www.ssacn.org.cn)查询上海地区证券经营机构、人员的备案信息。

  二、辨识营销方式

  我国《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规对证券业务都有明确的规定,例如:证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。在证券经纪业务中,不得接受客户全权委托来决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格等。证券经营机构开展证券业务活动,应当遵守相关法规要求,采用谨慎用语,不夸大宣传、不虚假宣传,充分揭示业务风险。反观非法证券活动,往往以“包赚不赔”、“保证上市”等说法吸引投资者。对于投资者来说,凡是有机构或人员承诺收益或采用夸张、煽动性用语的,请您不要相信、不要上当。还有,公开发行证券应依法报经证监会核准。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行股票,可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询,也可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所网站(www.szse.cn)查询新股发行的具体信息。

  三、辨识互联网址

  非法证券网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。您可通过证监会网站或中国证券业协会网站,查看合法证券经营机构的网址,识别非法证券网站。请您不要登录非法证券网站,以免误入陷阱,上当受骗。

  四、辨识收款账户

  合法证券经营机构只能以本机构名义对外开展业务,也只能以本机构的名义开立银行账户,您可通过证监会网站或中国证券业协会,查看相关公司是否属于合法证券经营机构。而非法机构往往以个人的名义开立收款账户(但也有一些以“投资公司”、“财富公司”名义收款)。如果有人要求您把钱打入以个人名义(包括所谓“法人”、“高管”“股东”)开立的账户,请您果断拒绝。对通过网络、第三方支付平台等无法准确辨识交易对方信息支付的,应格外谨慎。

 
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